1. Institut/Finanzholding-Gesellschaft/gemischte Finanzholding-Gesellschaft
| Firma und Sitz (lt. Registereintragung) mit PLZ | BAK-Nr. (sechsstellig); Identnr. (achtstellig) |
2. Angaben zur Person
□ Herr □ Frau
| Nachname, sämtliche Vornamen | Geburtsname | |
| Geburtsdatum | Geburtsort | Staatsangehörigkeit |
| Wohnsitz (Straße, Hausnummer, PLZ, Ort, Staat) | ||
3. Angaben zur Tätigkeit
| □ | – | Geschäftsleiter(in) |
| – | zur Einzelvertretung des Instituts ermächtigte Person | |
| – | Person, die die Geschäfte der Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen soll | |
| – | Person, die die Geschäfte der gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen soll | |
| □ | – | Mitglied des Verwaltungsrats |
| – | Mitglied des Aufsichtsrats | |
| – | Mitglied des Beirats |
4. Angaben zur Zuverlässigkeit
Ich erkläre hiermit, dass nach meiner Kenntnis
- a)
- weder derzeit gegen mich ein Strafverfahren (umfasst Ermittlungsverfahren, Zwischenverfahren, Hauptverfahren) wegen eines Verbrechens oder Vergehens geführt wird noch zu einem früheren Zeitpunkt ein derartiges Verfahren geführt und mit einer Verurteilung oder Einstellung gemäß den §§ 153 und 153a StPO abgeschlossen wurde;
- b)
- weder derzeit gegen mich ein Ordnungswidrigkeitenverfahren oder vergleichbares Verfahren im Zusammenhang mit einer unternehmerischen oder sonstigen beruflichen Tätigkeit geführt wird noch zu einem früheren Zeitpunkt ein derartiges Verfahren mit einer Geldbuße oder sonstigen Sanktion abgeschlossen wurde;
- c)
- gegen mich keine Aufsichtsbehörde eine gewerberechtliche Zuverlässigkeits- oder Eignungsprüfung oder ein aufsichtliches Verfahren zum Erlass von Maßnahmen eingeleitet oder durchgeführt hat;
- d)
- weder eine durch eine öffentliche Stelle auf mich oder auf ein von mir geleitetes Unternehmen oder Gewerbe lautende Zulassung (Erlaubnis, Genehmigung, Konzession, Bewilligung), Mitgliedschaft oder Registereintragung versagt, aufgehoben, zurückgenommen, widerrufen oder gelöscht wurde noch mir in sonstiger Weise die Ausübung eines Berufes, der Betrieb eines Gewerbes oder die Vertretung oder Führung der Geschäfte untersagt wurde oder ein entsprechendes Verfahren geführt wird;
- e)
- weder ich noch ein von mir geleitetes Unternehmen als Schuldner ein Insolvenzverfahren, ein Verfahren zur Abgabe einer eidesstattlichen Versicherung über die Vermögensverhältnisse oder ein vergleichbares Verfahren verwickelt bin/ist oder war.
Falls die vorstehende Erklärung nicht uneingeschränkt abgegeben werden kann, sondern ein Sachverhalt gemäß den Buchstaben a bis e positiv einschlägig ist, sind Angaben zum entspre‑