Anlage 10 (zu § 5b Abs. 4 AnzV)
PVFU
ECB-CONFIDENTIAL (Fundstelle: BGBl. I 2018, 1741 - 1744;
bzgl. der einzelnen Änderungen vgl. Fußnote)
PVFU
ECB-CONFIDENTIAL (Fundstelle: BGBl. I 2018, 1741 - 1744;
bzgl. der einzelnen Änderungen vgl. Fußnote)
| Anlage 1 zur Anzeige | □ nach § 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG | □ nach § 24 Abs. 1 Nr. 15 KWG | vom: | |
| □ nach § 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 1 oder Satz 5 KWG | □ nach § 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 4 oder Satz 5 KWG |
| Institut/Finanzholding-Gesellschaft/gemischte Finanzholdinggesellschaft (= beaufsichtigtes Unternehmen) | Name der Person |
Fragebogen zur Beurteilung der fachlichen Qualifikation, persönlichen Zuverlässigkeit und ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeit
– durch das beaufsichtigte Unternehmen auszufüllen –
– durch das beaufsichtigte Unternehmen auszufüllen –
1. Angaben zur Tätigkeit
| a. Bitte geben Sie an, welche Tätigkeit die angezeigte Person innehat/innehaben soll | |||
| □ Mitglied des Verwaltungs-/Aufsichtsorgans | □ Geschäftsleiter(in) | ||
| □ Vorsitzende(r) des Prüfungsausschusses | □ Vorsitzende(r) des Vorstands/des Geschäftsleitungsorgans | ||
| □ Vorsitzende(r) des Vergütungskontrollausschusses | □ stellvertretende(r) Geschäftsleiter(in) | ||
| □ Vorsitzende(r) des Risikoausschusses | □ Verhinderungsvertreter (nach Sparkassenrecht) | ||
| □ Vorsitzende(r) des Nominierungsausschusses | □ Ermächtigung einer Person zur Einzelvertretung des Instituts | ||
| □ Vorsitzende(r) des Verwaltungs-/Aufsichtsorgans | □ Leitungsorgan einer Finanzholding-Gesellschaft oder gemischten Finanzholding-Gesellschaft | ||
| □ sonstige Position (bitte näher erläutern) | |||
| b. Bitte geben Sie möglichst genau an, mit welchen Hauptaufgaben und Verpflichtungen die Tätigkeit in dem beaufsichtigten Unternehmen verbunden ist und wie viele Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Person unterstellt sein werden | |||
| Bitte geben Sie an, ob und welchen Ausschüssen/Unterausschüssen des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans oder des Vorstands die Person angehört/angehören wird und beschreiben Sie diese: | |||
| c. Bitte geben Sie nachfolgende Informationen zur Bestellung der Person: | |||
| Bestellung zum: | (Planmäßige) Amtszeit: | ||
| Wird die bestellte Person eine andere Person ersetzen? | □ JA □ NEIN | ||
| Falls JA, wen und warum? | |||
| Ist die Anzeige nach § 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG, § 24 Abs. 1 Nr. 15 KWG oder § 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 1 oder 4 i. V. m. Satz 5 KWG unverzüglich erstattet? | □ JA □ NEIN | ||
| Falls NEIN, bitte begründen: | |||
| In welchem Verhältnis stehen die Person und das beaufsichtigte Unternehmen (nach der Bestellung) zueinander? | |||
| □ Dienstvertragsverhältnis | |||
| □ Arbeitnehmer/in | |||
| □ Sonstiges – bitte erläutern – | |||
| d. Wird die Person vor Aufnahme der Tätigkeit oder im ersten Jahr ihrer Tätigkeit eine spezielle Schulung erhalten? | □ JA □ NEIN | ||
| Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher: | |||
| Schulungsinhalte | Veranstalter (interne Schulung oder Name des externen Veranstalters) | Beginn: | Ende: |
2. Interessenkonflikte
| Wenn die angezeigte Person in Anlage 2 dieser Anzeige Erklärungen zu potentiellen Interessenkonflikten abgegeben hat, teilen Sie bitte mit, durch welche Maßnahmen der Interessenkonflikt (unabhängig davon, ob dieser als wesentlich oder nicht wesentlich zu betrachten ist) verhindert, abgeschwächt oder gelöst werden soll. Bitte fügen Sie entsprechende Unterlagen (z. B. Satzung, Geschäftsordnung) bei. |